海拉爾區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用
分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管辦法
為深入貫徹落實(shí)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021一2035年）》《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)》和《自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)＜內(nèi)蒙古自治區(qū)"十四五"知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》的通知》（內(nèi)市監(jiān)知保字〔2021〕526號(hào)），建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)誠(chéng)信體系，規(guī)范市場(chǎng)秩序，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章和行政規(guī)范性文件，結(jié)合海拉爾區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
一、總體要求
加快構(gòu)建差異化知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管模式，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，強(qiáng)化市場(chǎng)主體誠(chéng)信自律，激勵(lì)守信，懲戒失信，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益，促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，激發(fā)企業(yè)和個(gè)人的創(chuàng)新活力，推動(dòng)海拉爾區(qū)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。
二、具體辦法
第一條 海拉爾區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)各類(lèi)市場(chǎng)主體和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱信用主體）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管，適用本辦法。
第二條 本辦法所稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管，是指各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在依法歸集信用主體信息的基礎(chǔ)上，依據(jù)本辦法對(duì)信用主體作出知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用等級(jí)評(píng)定（以下簡(jiǎn)稱信用等級(jí)評(píng)定），并根據(jù)信用等級(jí)評(píng)定實(shí)施差異化分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管的活動(dòng)。
第三條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級(jí)分類(lèi)管理工作堅(jiān)持科學(xué)分類(lèi)、強(qiáng)化應(yīng)用、過(guò)懲相當(dāng)、保護(hù)權(quán)益的原則，著力推動(dòng)信用管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。
第四條 海拉爾區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)全區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)分類(lèi)管理工作的組織、指導(dǎo)和督查，制訂完善全區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和差異化監(jiān)管措施。
第五條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用等級(jí)評(píng)定根據(jù)許可管理、日常監(jiān)督檢查、投訴舉報(bào)、行政處罰和公眾評(píng)價(jià)，并結(jié)合上級(jí)推送的國(guó)家公共信用綜合評(píng)價(jià)結(jié)果以及其他部門(mén)通報(bào)的聯(lián)合獎(jiǎng)懲信息，進(jìn)行綜合評(píng)定。
信用等級(jí)評(píng)定實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，實(shí)時(shí)更新信用等級(jí)。
第六條 信用主體成立一年以上，屬地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用綜合評(píng)定。
第七條 對(duì)各類(lèi)信用主體，按照信用風(fēng)險(xiǎn)狀況由低到高分為信用風(fēng)險(xiǎn)低（A類(lèi)）、信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B類(lèi)）、信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C類(lèi)）、信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類(lèi)）四類(lèi)；對(duì)信用分類(lèi)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)信息歸集等情況實(shí)時(shí)更新信用等級(jí)。
第八條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)：
（一）A類(lèi)信用等級(jí)應(yīng)滿足以下情形：
1．近三年內(nèi)無(wú)不以使用為目的囤積、惡意注冊(cè)商標(biāo)、專利非正常申請(qǐng)和涉及商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志和官方標(biāo)志、商業(yè)秘密等違法違規(guī)行為；
2．近三年內(nèi)無(wú)被判知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的生效判決或行政裁決；
3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)無(wú)因違反商標(biāo)、專利代理法律法規(guī)受到行政處罰的情況。
4．管理部門(mén)認(rèn)定的其他守信行為。
（二）B類(lèi)信用等級(jí)應(yīng)當(dāng)符合下列情形之一：
1．近三年內(nèi)僅一次在"雙隨機(jī)、一公開(kāi)"檢查中發(fā)現(xiàn)輕微問(wèn)題并及時(shí)整改的；
2.近三年僅一次被社會(huì)舉報(bào)投訴屬實(shí)，但經(jīng)管理部門(mén)核查不予行政處罰或情節(jié)輕微免于處罰的；
3．近三年僅一次代理非正常專利申請(qǐng)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通報(bào)核查，且主動(dòng)整改的；
4．近三年內(nèi)僅一次協(xié)助被代理人以不正當(dāng)手段惡意注冊(cè)他人已經(jīng)使用并具有一定社會(huì)影響商標(biāo)被管理部門(mén)約談，且主動(dòng)整改；
5．其它有依據(jù)應(yīng)當(dāng)被劃分為B類(lèi)等級(jí)的行為。
（三）C類(lèi)信用等級(jí)應(yīng)當(dāng)符合下列情形之一：
1．近三年內(nèi)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)違法違規(guī)行為，經(jīng)核查屬實(shí)且受到行政處罰的；
2．近三年內(nèi)在"雙隨機(jī)、一公開(kāi)"檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為被管理部門(mén)限期整改且在限期內(nèi)未進(jìn)行整改的；
3．近三年內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中存在違法違規(guī)行為，且受到行政處罰的；
4．依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)予懲戒的其他情形。
（四）D類(lèi)信用等級(jí)應(yīng)當(dāng)具備下列情形之一：
1．近三年內(nèi)，因知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為受到二次（含二次）以上行政處罰的；
2．阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法部門(mén)依法開(kāi)展調(diào)查取證工作，情節(jié)嚴(yán)重的；
3．拒不執(zhí)行已經(jīng)生效的行政處理決定或行政處罰決定的；
4．代理機(jī)構(gòu)故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提交非正常專利申請(qǐng)、惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)損害社會(huì)公共利益，從事嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為的；
5．其它有依據(jù)應(yīng)當(dāng)被劃分為嚴(yán)重失信級(jí)別的行為。
6．因知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為被行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)列入"黑名單"的；
7．在知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體發(fā)生違紀(jì)、違法行為被有關(guān)部門(mén)追究責(zé)任并處理的；
8．其它有依據(jù)應(yīng)當(dāng)被劃分為嚴(yán)重失信級(jí)別的行為。
第九條 處理決定中包含多個(gè)不同種類(lèi)或幅度的行政處罰的，以最重的種類(lèi)和幅度確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)定等級(jí)。
第十條 分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管措施
（一）對(duì)信用等級(jí)評(píng)為A級(jí)的信用主體，實(shí)施下列激勵(lì)措施：
1．企業(yè)全面自治為主，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、專項(xiàng)檢查、案件線索轉(zhuǎn)辦交辦外，不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；
2．大幅降低"雙隨機(jī)、一公開(kāi)"抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，可采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等非現(xiàn)場(chǎng)檢查措施；
3．各市場(chǎng)監(jiān)管所可結(jié)合實(shí)際，依法依規(guī)采取其他激勵(lì)措施。
（二）對(duì)信用等級(jí)評(píng)為B類(lèi)的信用主體，實(shí)施下列監(jiān)管措施：
1．在制定執(zhí)法檢查計(jì)劃時(shí)，減少執(zhí)法檢查的頻次；
2．適當(dāng)降低"雙隨機(jī)、一公開(kāi)"抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，可采取書(shū)面檢查措施；
3．在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在沒(méi)有造成社會(huì)危害的輕微違法行為，除依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等規(guī)定處理外，還應(yīng)對(duì)企業(yè)加強(qiáng)行政指導(dǎo)，企業(yè)逾期不改正違法行為的，降為C類(lèi)企業(yè)。
（三）對(duì)信用等級(jí)為C類(lèi)的信用主體，實(shí)施下列懲戒措施：
1．實(shí)行常規(guī)監(jiān)管，保持正常監(jiān)管頻率，定期開(kāi)展大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)；
2.“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，按正常比例和頻次抽取，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；
3．在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在沒(méi)有造成社會(huì)危害的輕微違法行為，除依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等規(guī)定處理外，還應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)作出信用承諾，企業(yè)逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為D類(lèi)企業(yè)。
（四）對(duì)信用等級(jí)為D類(lèi)信用主體，實(shí)施下列懲戒措施：
1.實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率；開(kāi)展專項(xiàng)整治時(shí)列入重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象；
2．適當(dāng)提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；
3．取消獎(jiǎng)勵(lì)資助資格；
4．對(duì)嚴(yán)重失信主體，實(shí)施聯(lián)合懲戒；
5．法律、行政法規(guī)和國(guó)家政策文件規(guī)定的其他管理或限制措施。
第十一條 建立異議處理機(jī)制，信用主體對(duì)有關(guān)信用評(píng)價(jià)結(jié)果存在異議的，可以向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)提出異議申請(qǐng)，有關(guān)單位在五個(gè)工作日內(nèi)處理完成。對(duì)確屬錯(cuò)誤的，要重新對(duì)其進(jìn)行信用評(píng)價(jià)；對(duì)由于數(shù)據(jù)更新不及時(shí)、不齊全等原因造成評(píng)價(jià)結(jié)果不準(zhǔn)確的，要及時(shí)補(bǔ)充完善數(shù)據(jù)，重新作出評(píng)價(jià)和分類(lèi)。
第十二條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)要加強(qiáng)信用主體信用信息安全防護(hù)，建立健全安全管理、查詢使用、應(yīng)急處理等制度，保障信用主體信用信息在信用等級(jí)評(píng)定、分級(jí)分類(lèi)全過(guò)程的安全。
第十三條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)要建立信用主體信用評(píng)價(jià)、信用分級(jí)分類(lèi)活動(dòng)全流程管理體系，對(duì)泄露、篡改信用主體信用分級(jí)分類(lèi)結(jié)果或者利用信用分級(jí)分類(lèi)結(jié)果謀私等行為，依法進(jìn)行處罰，切實(shí)保護(hù)信用主體合法權(quán)益。
第十四條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院信用工作部署，高度重視信用分級(jí)分類(lèi)工作，強(qiáng)化制度設(shè)計(jì)，細(xì)化責(zé)任分工和具體措施，推動(dòng)信用分級(jí)分類(lèi)工作順利實(shí)施。
第十五條 本辦法由海拉爾區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
呼倫貝爾市海拉爾區(qū)
市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2023年9月28日
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